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美国SEC冻结18名交易员资产

2019年10月18日 / 25次阅读

收录一则简短的新闻,加深对股票市场和监管的理解。这些操作行为,不仅影响正常交易者的判断,还在影响机器算法交易的判断。

美国当局周三表示已冻结了18名交易员的资产,这些人主要是在中国,他们涉嫌国际市场操纵,数年来非法获利超过3,100万美元。

美国证券交易委员会(SEC)称,这些交易员操纵逾3,000档美国上市证券,时间至少有六年;他们利用多个帐户人为地产生高低价,进行买卖以牟利。SEC表示,相信这种操作还在持续进行,它使交易稀疏的证券看起来像是市场上有很大交易兴致。

“我们指控被告从事广泛的操纵活动,不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同帐户,并提交伪造文件,以其他人名义开设新帐户。”SEC市场滥用监管部门主管Joseph G. Sansone在声明中称。

美国当局称,在其中一个案例中,名为王晓松(音译)和隋顺(音译)的交易员涉嫌在2018年7月的两日内为Soul Entertainment Inc 买卖6,000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,赚取约6,233美元非法利润。

SEC还公布了几宗类似的其他证券价格操纵计划的细节,其中包括消费者产品公司Helen of Troy Ltd 和Ultragenyx Pharmaceutical Inc,以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF。

“被告在知情或无意中不知情的情况下参与了证券欺诈计划,”当局称,并称这些交易员多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布对其中两名交易员提起刑事指控,这两名交易员是中国公民王晓松和王佳丽(音译)。这些交易员的公设辩护律师未立即回覆置评请求。

本文链接:https://www.maixj.net/inv/sec-dongjie-22914

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