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《国家为什么失败》读书笔记

2018年7月31日 / 17次阅读

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凡夫畏果,菩萨畏因。这段文字写了很多次“诱因”。

 

1.榨取式的经济制度:财产安全和经济机会只开放给一小部分精英,普通人很少有享有教育和经济机会的渠道,也没有能力或者诱因利用他们的才能或者技术。这类制度的设计是为了向社会的一部分人榨取收入和财富,以使得另一部分人获利。往往在经济上剥夺多数人的资源,建立进入障碍,压制市场机能以为少数人谋利。

2.广纳式的经济制度:容许并鼓励大多数人民参与经济活动,保护私有财产的安全,法律制度公正,提供公共服务让所有人可以在公平的规则下交易和缔结契约,经济制度上允许新企业进入,并让人民自由选择职业,创造激励人民的诱因

3.富裕的引擎:广纳式的经济制度创造广纳式的市场,鼓励私有财产,确保合约履行,创造公平的环境,并鼓励把新科技带进生活的新事业跨入市场。广纳式的经济制度也为科技和教育铺路,持续的经济成长几乎总是伴随着科技进步,使得人(劳动力)、土地和既有的资本(建筑物、既有的机器等)变得更有生产力。贫穷的国家教育水平低下,是因为经济制度未能为父母创造教育子女的诱因,也因为政治制度未能促使政府兴建、资助和支援学校,满足父母和儿童的渴望。

4.榨取式的政治制度:权力分配很狭窄和局限(专制),或者不够集中化(无法保障基本的经济活动,贸易,甚至人民的基本安全)的政治制度。其结果是无法形成生产力和组织结构进步的诱因。

5.广纳式的政治制度:权力分配广泛(多元化),并使得权力收到节制,且具有一定的集权(能够维持治安,提供公共服务)的政治制度。

6.经济与政治制度的互相促进:榨取式的经济制度与榨取式的政治制度相互促进,把人们带进一个强有力的循环:政治制度让控制权力的精英得以选择没什么限制或对手的经济制度。榨取式的经济制度反过来为同一批精英谋利,而他们的经济财富和权力将协助巩固他们的政治支配力。且新来的者突破此类限制时,他们同样受到较少的束缚,他们因此有诱因维持这种政治制度,并创造类似的经济制度(寡头铁律)。另一方面,广纳式的政治制度也让其他人较难篡夺权力而导致广纳式制度的根基受损害,广纳式的经济制度反过来创造较平等的资源分配,促进广纳式政治制度的长期续存。

7.创造性的破坏:创造经济进步诱因的经济制度可能同时造成收入和权力的再分配,导致喜好掠夺的独裁者和其它拥有政治权力的人受到威胁。对创造性破坏的恐惧往往是反对广纳式经济与政治制度的根源,新产业从旧产业吸走资源,新公司抢旧公司生意,新科技让旧的技术和机器变得过时,在政治竞技场和经济市场都创造出输家和赢家。有权利的群体通常会反对这些,因为这会稀释他们的政治权力。政治集权化的主要障碍也是害怕某种形式的改变(如索马里的部落不希望集权,成为政治上的输家),政治集权只有在一个集体的权力比其它群体大道能建立政府时才会发生。

8.刚果的痛:榨取式的经济和制度相互结合,使得人们失去使用新技术提高生产力的诱因,因为他们采用更好的技术增加的生产都会被国王和其它精英征收,他们尝试把村庄建立在远离道路的地方,减少掠夺次数。在刚果,政府本身成为了人民财产和人权的最大威胁。改革很难发生,因为改革将剥夺奴隶贸易和农场带给精英的利益,使他们成为经济输家。但是刚果的例子比较极端,因为这种极端的状况大部分时候不符合精英的利益,那样会摧毁所有的经济诱因,只产出很少的资源供榨取。

9.榨取式制度下的成长:即使经济制度是榨取式的,精英能直接分配资源给他们控制的高生产力活动时,成长仍可能发生(加勒比群岛,苏联)。一直到必须转型为新的经济活动时,并因而威胁到农场主精英的收益和政治权力时,这些群岛才出现迟滞的情况。苏联的经济成长是因为它利用政府的力量把资源从利用效率极低的农业转移到工业。另一种情况是政治制度允许出现某种程度的广纳式经济制度发展的情况(南韩快速工业化,经济制度广纳但是朴正熙威权统治,以及中国)。榨取式制度可以创造出一些成长,但是它们往往无法创造持续稳定的经济成长,而且一定不是伴随创造性破坏而来的那种成长。这种缺乏创造性破坏,没有广泛科技创新的成长无法长期持续,且榨取式制度有产生内斗的倾向。

10.关键时刻导致的制度漂移:在英国,黑死病引发劳动力的减少和短缺,形成了较高的工资和广纳式的劳动市场,且政府在和劳动力的斗争中失败了,开始逐渐形成广纳式的制度。而同样的情况发生在东欧,却使得领主有更大的诱因维持原来的榨取制度,加强对劳动力的控制,发生了“二次农奴制”。制度漂移的原因仅仅是由于东欧领主之间比较有组织,手上土地更统合,城镇比较弱小,农民比较无组织。一个重大事件或众多因素汇聚,破坏了社会既有的经济与政治平衡,这样的“关键时期”是一把双刃剑。“关键时期”非常重要,因为渐进式的改善会碰到强大的障碍,障碍来自榨取式政治与经济制度和合力运作及两者的互相支援。

11.随机因素:有些社会承认老年人的权威,有的不承认;部分社会很早就发展处政治集权,但其他社会则没有。社会不断发生经济和政治冲突,并以不同方式解决,原因是社会有历史差异、个人角色不同,或者只是随机因素。制度漂移和遗传漂移一样没有预设的道路,甚至不见得是累积的,但是经过几个世纪的时间,它可能导致明显的,有时候很重要的差异。

12.偶然的历史发展:在关键时期,事件的结果是由历史的重量来塑造的,正如既有的经济与政治制度会塑造权力的平衡,并勾勒政治上的各种可能性。这种结果并非历史注定,而是偶然的。1688年光荣革命的胜利不仅不是注定的,而且是靠很多偶发事件促成的(大西洋贸易星期,许多商人致富,敢于与王室对抗。但一个世纪以前,英格兰还没有制海权。英格兰能打败西班牙无敌舰队,也是靠了恶劣的天气和西班牙指挥者的错误)

13.苏联的榨取:集体农村完全缺乏让人努力工作的诱因,导致大幅减产。工业的发展是由于重新分配资源从农业到工业,但是分配是以强迫的低效率方式进行的。经济成长并不是由科技进步导致的,而是通过创造新工具与工厂而积累资本的结果。为了激励工人,苏联工业部门往往制定目标并支付红利,但是却成为不利于进行各种科技创新的反诱因(创新有目标无法达成的风险,创新是牺牲今日以便明日获得更多)。苏联的价格是由政府制定的,因此与价值并没有太大关系。但是生产力是由既有的价格制度来计算其经济利益的。当低效率使用的资源被重新配置到工业之后,靠命令所能创造的经济成果便非常有限。到70年代之后,经济发展就趋于停滞。

14.威尼斯的倒退:威尼斯的经济制度原先十分具有广纳性,政治制度也是,但由于经济成长伴随着创造性破坏,使得精英利益受损,削弱他们的政治权力。精英逐渐转向榨取式的制度。关键时期扮演了非常重要的作用(对广纳制度的损害迈出第一步之后,就一步步地坠入榨取中)。

15.罗马的倒退:罗马的共和制是部分广纳,部分榨取的制度(参与不充分,大部分奴隶被无视,但是有保护广纳的平民会议和护民官)。但是在罗马扩张过程中,多数财富涌入了少数元老手中,从共和国转向帝国提高了榨取,同时也导致了更多的内斗,不稳定和崩溃。罗马缺乏创造性破坏,新科技的创造和散播似乎都由政府推动,直到政府决定不再把科技发展列为重要政策,另一个原因是奴隶制度的广泛存在。

16.大西洋贸易:大西洋贸易导致欧洲和非洲走上分歧的路途,在英国,奴隶贸易让反对专制的人致富,在非洲,它们却有助于制造和强化专制统治。

17.英国政治冲突:1215年签署的大宪章是英国迈向政治多元化的迟疑一步,王室权力开始受到限制,英格兰国会不只代表与国王紧密结盟的精英,也代表各种不同的利益如商业和工业,以及后来的“绅士阶级”,此外,许多国会成员持续反对君主扩权的尝试,他们成为了英格兰革命和光荣革命中对抗君权的中流砥柱。精英间的冲突结局是玫瑰战争,政府更加集权,政治代表性更加扩大的要求为之升高,使得政治制度具有更大广纳性。政治权力从君主流向平民,使得君主权力更加受到限制。但是经济上的独占还很多,王权想要加强它,平民希望减弱它,于是发生了冲突。

18.工业革命的阻力:1589年,威廉李发明了“织袜机”,但是英国女王拒绝授予他专利,因为担心长袜生产的机械化会导致政治动乱,因为它会让许多人失去工作,造成失业和政治不安,危机王室权力。害怕创造性破坏是新石器到工业革命期间生活水平未能持续提高的主要原因,科技创新会使人类社会变富裕,也会破坏某些人的经济特权和政治权力。

19.工业革命:工业革命的起因更重要的是在经济制度上从根本上的重新构建,变得对创新者和创业家有利,基础是确立了更安全和更有效率的财产权。同时,多元化的政治制度使得国会代表社会上颇大一部分的人,赋予他们权力并倾听他们的意见,意味这些进入障碍不会扼杀其它工业家。曼彻斯特法案是新兴起的棉布制造商的重大胜利,国内出现了公平的竞争环境,但是在国际层面国会仍然积极保护本国利益。创新在18世纪初慢慢积累,在18世纪中叶出现明显的加速。技术创新和组织创新结合,提供了经济进步的范本,同时带来政治权力的重新分配。

20.光荣革命的作用:光荣革命是跨时代的事件,它由一个声势浩大的广泛联盟所领导,而革命又使得这个联盟获得更大的权力,这个联盟成功建立了限制执政者与联盟中任何一个成员的权力的宪政制度。避免了任何一个单一群体变得太过强大而滥用其权力。在这个例子里,偶发性和一个广泛联盟就是支持政治多元化和广纳式制度崛起的决定性因素。

21.恐惧创造性破坏:奥斯曼帝国反对印刷机,奥匈帝国和沙皇俄国反对工厂和铁路,中国明清禁止海运。

22.纳式的制度,但在殖民地采取压榨制度,在全世界范围内撒下了落后的种子。殖民地独立之后,只是统治者由殖民国家变成了独立政府,但榨取制度往往不变。在非洲,由于历史上极少出现中央集权,大部分政体都是小格局,由部落酋长或国王控制土地和资源,奴隶买卖导致了奴役人民卖给欧洲奴隶主成为了国家的唯一目标,并且战争和奴役摧毁了国家的秩序和法治权威。奴隶制度在非洲根深蒂固,再加上集权的不足或是榨取制度,法治的不完善,导致了非洲发展的缓慢。

作者:橘橘球
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